直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lón77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023g)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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