在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xu顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程ě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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