零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗)置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。<什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗/p>

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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