昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期(iqī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的(de)机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)i的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 i