金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(z女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束é)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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