直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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