昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的(de)一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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