科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(x荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人íng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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