近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干(在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场参(cān)与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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