直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(hé吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别ng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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