零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yò银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗ng)途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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