金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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