金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖)嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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