金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(黄山山体主要由什么岩石构成quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(dě黄山山体主要由什么岩石构成ng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 黄山山体主要由什么岩石构成