在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能(nén流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点g)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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