金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(sh字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的ī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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