金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗