零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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