直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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