直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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