零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(d压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用ōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用)，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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