昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交(绥化去年疫情 绥化是几线城市jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急绥化去年疫情 绥化是几线城市处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评(p绥化去年疫情 绥化是几线城市íng)估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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