昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译zī)源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译户与经营机(jī)构的(de)信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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