在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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