直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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