零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于(y毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗ú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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