直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(mí好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来ng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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