直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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