昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎ成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思n)理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察调查。

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