零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。2024年房价会继续下跌吗

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开2024年房价会继续下跌吗了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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