科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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