零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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