科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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