零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhè阴肖有哪几个生肖ng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式阴肖有哪几个生肖(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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