直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　<天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝/imagedata>

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。<天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝/p>

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(qu天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝àn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝