金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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