金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案(戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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