金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng娜能组成什么词，娜字能组什么词语)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

娜能组成什么词，娜字能组什么词语　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发娜能组成什么词，娜字能组什么词语现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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