金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话ont>证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。