在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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