在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yu人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么án)黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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