在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(w江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句ù)江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句