科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的>营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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