科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

无法企及是什么意思，不可企及是什么意思　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下无法企及是什么意思，不可企及是什么意思，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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