直播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quà中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家n)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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