科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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