昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(y实属和属实区别在哪，实属与属实的区别òng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国(g实属和属实区别在哪，实属与属实的区别uó)证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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