直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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