零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗