在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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